反向工程在專利申請(qǐng)策略中的運(yùn)用

 　專利申請(qǐng)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重中之重。但是，做好專利申請(qǐng)工作并不容易。我們知道，大多數(shù)獲得授權(quán)的專利實(shí)際上并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，更不用說(shuō)有人仿制侵權(quán)了。發(fā)明人信心滿懷地將自己苦思冥想獲得的發(fā)明方案貢獻(xiàn)出來(lái)，企業(yè)專利人員認(rèn)真審核，并且常常會(huì)加入自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)使其更完善。但是，具有豐富經(jīng)驗(yàn)的代理人和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員反復(fù)斟酌、幾易其稿完成的專利申請(qǐng)文件，經(jīng)過(guò)審查員審查，最后形成的專利可能非但不是一個(gè)可以賺錢的“金蛋”，反而是“吞金怪獸”。就連業(yè)內(nèi)人士也感嘆，預(yù)知哪件專利能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值簡(jiǎn)直比彩票中獎(jiǎng)還難。

　　分析現(xiàn)有的成功案例可知，目前，專利變現(xiàn)成功的法門無(wú)外乎是以下兩個(gè)：一是從事本行業(yè)較早，提交了一批基礎(chǔ)專利申請(qǐng)，當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)是該技術(shù)的延續(xù)和改進(jìn)，這些專利成為產(chǎn)業(yè)必要專利的概率就較大。這要求企業(yè)具備幾個(gè)條件：較早進(jìn)入了一個(gè)后來(lái)被證明是可持續(xù)發(fā)展的行業(yè)；幸運(yùn)地發(fā)展了一種大有可為，后來(lái)被長(zhǎng)期演進(jìn)、不斷運(yùn)用發(fā)展的技術(shù)；當(dāng)時(shí)就注重專利申請(qǐng)，在日后的重要市場(chǎng)提交了較多的專利申請(qǐng)。另外一種可能性就是大量申請(qǐng)專利，對(duì)于產(chǎn)業(yè)中每一項(xiàng)改進(jìn)都提交專利申請(qǐng)，這類廠商一般經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較雄厚，是產(chǎn)業(yè)中的獲利者，其產(chǎn)品和技術(shù)往往也比較先進(jìn)，加上大量全面的專利覆蓋，可能會(huì)產(chǎn)生較有價(jià)值的專利。

　　以上兩類成功案例對(duì)大多數(shù)技術(shù)追隨型企業(yè)來(lái)說(shuō)都很難模仿復(fù)制。即便是對(duì)于具備上述條件的少數(shù)業(yè)內(nèi)幸運(yùn)兒，這種成功模式也具有很大的隨機(jī)性，而且效率很低。因此，很多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不太關(guān)心，因?yàn)楦鶕?jù)現(xiàn)有的專利成功模式，他們可能本來(lái)就沒(méi)有機(jī)會(huì)成功，即便有也要花費(fèi)巨大的人力物力。與其如此，還不如把精力投入到研發(fā)和產(chǎn)品銷售上來(lái)，這樣可能更容易獲得成功。

　　造成這種困境的原因在于，這些企業(yè)目前的專利申請(qǐng)策略是自發(fā)的，它缺少一副“望遠(yuǎn)鏡”——反向工程，來(lái)前瞻性地規(guī)劃專利的申請(qǐng)方向，進(jìn)行有目的的專利申請(qǐng)。什么是自發(fā)性的專利申請(qǐng)策略呢?大多數(shù)企業(yè)在技術(shù)上處于跟隨狀態(tài)，但是在專利上，卻不得不面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的挑戰(zhàn)。在這種情況下，其專利工作通常依賴于企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)劃以及工程師的研發(fā)成果。在技術(shù)尚未超越最強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)，研發(fā)人員的自發(fā)申請(qǐng)必然偏重于保護(hù)自身技術(shù)，而無(wú)可能覆蓋更先進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)。而處于技術(shù)跟隨型企業(yè)的產(chǎn)品是很少有人愿意仿冒的，特別是技術(shù)領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。所以企業(yè)申請(qǐng)的專利根本沒(méi)有或者很少能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成威脅，其專利資產(chǎn)在交互許可的談判中就顯得無(wú)足輕重，企業(yè)也就沒(méi)有和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在專利上討價(jià)還價(jià)的機(jī)會(huì)。

　　那么，反向工程是如何解決這一難題的呢?反向工程是通過(guò)一定的技術(shù)手段研究他人產(chǎn)品，分析學(xué)習(xí)其使用的技術(shù)，是技術(shù)部門用于引進(jìn)吸收他人先進(jìn)技術(shù)的一種常用手段。因?yàn)榉聪蜓芯恳日蛟O(shè)計(jì)容易許多，而且總有一些經(jīng)驗(yàn)和手段可循，所以，在專利上往往用反向工程來(lái)研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品，分析其內(nèi)部細(xì)節(jié)和制造工藝，看其有無(wú)侵犯己方專利。而在申請(qǐng)策略中，即使研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手現(xiàn)有產(chǎn)品，也會(huì)落后于其申請(qǐng)步驟，因?yàn)閷＠ǔＯ扔诋a(chǎn)品出現(xiàn)。

　　那么，如何利用反向工程作為“望遠(yuǎn)鏡”來(lái)修正專利申請(qǐng)策略、提高專利申請(qǐng)的有效性呢?

　　下面筆者通過(guò)兩個(gè)方案來(lái)介紹一下運(yùn)用反向工程的專利申請(qǐng)策略。

　　第一種方案，我們稱之為代際產(chǎn)品比較，即持續(xù)研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的某一系列數(shù)代產(chǎn)品，分析其改進(jìn)，預(yù)測(cè)其技術(shù)發(fā)展方向，從而在其下一代產(chǎn)品推出前，預(yù)測(cè)到其可能使用的技術(shù)，并且預(yù)先申請(qǐng)專利，從而在其研發(fā)路徑上預(yù)設(shè)專利埋伏。雖然專利也有實(shí)用性要求，但是提出一個(gè)概念并申請(qǐng)專利，要比真正把一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品化容易的多，這就為通過(guò)反向工程分析其技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，預(yù)先申請(qǐng)下一代產(chǎn)品所用技術(shù)的專利提供了技術(shù)和時(shí)間上的可能性。

　　值得一提的是，在從事反向工程的實(shí)踐中，可以發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)和媒體正在采用類似的策略，比如他們購(gòu)買手機(jī)拆解報(bào)告，對(duì)比蘋(píng)果的專利庫(kù)，來(lái)分析下一代蘋(píng)果手機(jī)可能具備的功能和改進(jìn)。但是需要指出的是，通過(guò)專利庫(kù)來(lái)分析產(chǎn)品可能的改進(jìn)雖然要比透過(guò)產(chǎn)品預(yù)測(cè)專利容易，但其中迷惑性的專利信息較多，成功預(yù)測(cè)的可能性也較低。

　　在這個(gè)方案中，把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品分解為電路結(jié)構(gòu)、軟件和制造方法可分別對(duì)應(yīng)專利的裝置、動(dòng)作或使用方法以及制造方法的權(quán)利要求項(xiàng)，這樣基本使所有的技術(shù)要點(diǎn)能夠和權(quán)利要求相對(duì)應(yīng)，為找出可專利點(diǎn)將來(lái)申請(qǐng)相應(yīng)的專利做好準(zhǔn)備。然后運(yùn)用反向工程手段，對(duì)按照以上的3個(gè)分類對(duì)每代典型產(chǎn)品進(jìn)行拆解發(fā)現(xiàn)其技術(shù)特征并列表進(jìn)行對(duì)比。通過(guò)對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)有些數(shù)代不變的部分，分析其是否就是產(chǎn)品核心技術(shù)，調(diào)查是否有必要專利在其中。如果沒(méi)有，則從技術(shù)上可以考慮引進(jìn)吸收，從專利角度而言，則分析其申請(qǐng)專利是出于何種考慮。

　　對(duì)于代際產(chǎn)品的差異點(diǎn)，則要分析其是否為技術(shù)活躍發(fā)展的方向，要研究這些改進(jìn)的目的和代價(jià)，以及下一步該如何發(fā)展，有無(wú)更好的改進(jìn)手段。一般而言，企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)有其相對(duì)固定的思維方式，而且一個(gè)成功產(chǎn)品的后續(xù)產(chǎn)品，往往實(shí)質(zhì)上就是復(fù)制其之前的成功。因此，掌握其團(tuán)隊(duì)的思維方式，也是反向工程的目的之一，同時(shí)也是提高專利申請(qǐng)方向預(yù)測(cè)成功率的重要因素。如果能夠通過(guò)對(duì)系列產(chǎn)品中某相鄰兩代產(chǎn)品進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)其下一代發(fā)展思路，然后再用第三代產(chǎn)品的反向工程結(jié)果來(lái)驗(yàn)證這樣的判斷，培養(yǎng)自己類似于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)團(tuán)隊(duì)的思維方式和研發(fā)規(guī)律，進(jìn)而對(duì)下一代產(chǎn)品的技術(shù)趨勢(shì)作出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)并申請(qǐng)專利就更好不過(guò)了。

　　另一種方案是對(duì)不同廠商產(chǎn)品進(jìn)行比較，即研究主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最新產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)最新產(chǎn)品潮流，從而在下一代短期改良上預(yù)設(shè)專利。同樣的，分析幾家產(chǎn)品的共同部分是否就是其核心技術(shù)，誰(shuí)持有相應(yīng)的專利在其中。比較差異點(diǎn)，分析其是否為技術(shù)活躍發(fā)展的方向，對(duì)于新出現(xiàn)的功能和改進(jìn)加以重視，同時(shí)組合嫁接不同廠商的技術(shù)特點(diǎn)，看能否形成合乎創(chuàng)造性要求的專利申請(qǐng)?zhí)岚浮?/span>

　　利用反向工程除了可以在專利申請(qǐng)前形成完整的專利申請(qǐng)策略以外，還可以在專利申請(qǐng)后對(duì)專利進(jìn)行改進(jìn)。例如，反向分析主流產(chǎn)品與已申請(qǐng)專利的權(quán)利要求要素，可以知道哪些要素是當(dāng)前市場(chǎng)產(chǎn)品常用的技術(shù)要素，哪些技術(shù)要素是當(dāng)前市場(chǎng)產(chǎn)品不再使用的技術(shù)要素，這樣就可以通過(guò)國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)或者接續(xù)案的方式，對(duì)已有專利進(jìn)行局部修改，或者對(duì)新申請(qǐng)的權(quán)利要求撰寫(xiě)有所啟發(fā)。這也是反向工程在專利申請(qǐng)策略中的另一種體現(xiàn)。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)　作者　吳錦偉）