青島市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》的通知

QDCR-2019-006002

青島市科學(xué)技術(shù)局文件

青科規(guī)〔2019〕2號

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青島市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)

《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》的通知

 各區(qū)（市、功能區(qū)）科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位 ：

為進(jìn)一步規(guī)范和加強青島市科技計劃項目管理，深化科技體制改革，提高科技計劃項目管理效率和財政科技專項資金使用效益，保證科技管理公開、公正和科學(xué)，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，加快建設(shè)科技引領(lǐng)城，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實際，制定《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

 （此頁無正文）

                           青島市科學(xué)技術(shù)局 

                            2019年8月15日

      (此件主動公開)

  青島市科學(xué)技術(shù)局辦公室　                  2019年8月15日印發(fā)

青島市科技計劃項目管理暫行辦法 

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強青島市科技計劃項目管理，深化科技體制改革，提高科技計劃項目管理效率和財政科技專項資金使用效益，保證科技管理公開、公正和科學(xué)，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，加快建設(shè)科技引領(lǐng)城，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于由市科技局立項，并由市財政科技專項資金支持的科技計劃項目。

第三條 本辦法所稱的科技計劃項目（以下簡稱項目）是指為實現(xiàn)青島市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要目標(biāo)，根據(jù)青島科技發(fā)展規(guī)劃，由市科技局組織在青島地區(qū)注冊的法人單位或外地法人單位承擔(dān)的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化以及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動。

第四條 項目管理遵循科技發(fā)展規(guī)律與青島創(chuàng)新實際相結(jié)合、規(guī)范管理與科學(xué)高效相結(jié)合、市區(qū)聯(lián)動和部門協(xié)同相結(jié)合的原則。

第二章  各方職責(zé)

第五條 項目管理的責(zé)任主體包括：市科技局、項目主管單位、項目承擔(dān)單位和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)。

市科技局是市級科技計劃項目的管理部門，負(fù)責(zé)項目的管理監(jiān)督。

項目主管單位是項目承擔(dān)單位的主管部門，包括：各區(qū)（市、功能區(qū)）科技行政部門、市直部門、高等學(xué)校、科研院所、市直大企業(yè)集團(tuán)和中央、省駐青單位等。

項目承擔(dān)單位是承擔(dān)我市科技計劃項目具有獨立法人資格的企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所或其他單位。

項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是接受市科技局委托開展項目過程管理、監(jiān)督檢查等相關(guān)事務(wù)性工作的單位或組織。

第六條 市科技局主要職責(zé)包括：

1.研究制定青島市科技計劃項目管理制度。

2.確定年度科技創(chuàng)新重點支持方向，編制科技專項資金預(yù)算和項目申報指南，建立項目庫。

3.負(fù)責(zé)項目申報、評審論證、立項，與項目承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書;負(fù)責(zé)項目管理監(jiān)督，核準(zhǔn)項目變更和終止。

4.負(fù)責(zé)組織項目中期檢查、驗收和評估，對科技專項資金使用情況進(jìn)行績效管理。

5.負(fù)責(zé)建立信用管理制度，對項目主管單位、項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、科技評審專家等實施信用管理。

6.負(fù)責(zé)建立項目管理公開機(jī)制。

第七條 項目主管單位的職責(zé)是：

1.負(fù)責(zé)申報項目的審核、推薦工作，審核項目任務(wù)書。

2.督促項目承擔(dān)單位自籌資金按時到位，按要求報送經(jīng)費使用情況。

3.負(fù)責(zé)開展項目監(jiān)督，督促項目承擔(dān)單位按期完成項目任務(wù)，按要求報告項目年度執(zhí)行情況，審核項目變更、終止等重大事項。

4.按要求開展項目執(zhí)行情況的中期檢查和驗收工作，可受市科技局委托對市財政科技專項資金支持額度較小的項目進(jìn)行驗收，驗收后向市科技局報送驗收情況報告。

5.做好項目的統(tǒng)計調(diào)查及技術(shù)保密工作。

第八條 項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)包括：

1.實行項目法人單位責(zé)任制，負(fù)責(zé)組織實施項目，落實項目配套條件，建立穩(wěn)定的研究團(tuán)隊，按任務(wù)書完成項目任務(wù)和目標(biāo)。

2.嚴(yán)格執(zhí)行青島市科技計劃項目管理各項規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度。

3.按要求及時編報科技報告、項目執(zhí)行情況報告、驗收報告、項目績效自評報告和必要的統(tǒng)計調(diào)查表等。

4.及時報告項目實施中的重大事項，提出項目變更和終止申請。

5.接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估或監(jiān)理等工作。

第九條 市科技局按放管服和政事分離的原則，采取政府購買服務(wù)的方式，委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項目過程管理的具體工作。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：

1.受委托開展項目受理、申報材料形式審查、申報項目查重、科技信用查詢等工作。

2.受委托開展項目評審、現(xiàn)場考察、任務(wù)書審核、中期檢查、項目驗收、項目資料歸檔保存與共享以及咨詢評審專家管理工作。

3.根據(jù)委托任務(wù)開展其他工作。

4.接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督，向市科技局反映在項目管理服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對相關(guān)問題做出判斷，重大問題報市科技局決策。

第三章 項目遴選

第十條 項目的遴選組織主要有社會申報和專項組織等方式。有條件的科技計劃項目類別可探索常年征集項目。

社會申報。對需面向社會組織申報的競爭類項目，應(yīng)向社會公開發(fā)布項目申報指南或通知，組織各類申報主體自主申報。對市場化程度較高、競爭激烈的重大科技項目，探索變專家“相馬”為市場“賽馬”方式擇優(yōu)立項。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎補類項目，通過 “以賽代評”擇優(yōu)支持。

專項組織。對政府目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中的重大科技計劃項目或“卡脖子”技術(shù)，應(yīng)強化政府主動布局，加強市區(qū)聯(lián)動、行業(yè)協(xié)同，探索以專項組織或定向委托方式確定承擔(dān)單位。

第十一條 市科技計劃項目遴選程序原則上包括編制與發(fā)布申報指南或通知、項目申報、項目評審、現(xiàn)場考察、項目公示、下達(dá)計劃、簽訂項目任務(wù)書等。

第十二條 指南編制。對于需要編制項目申報指南或通知的市科技計劃項目，市科技局根據(jù)我市社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃以及市委市政府重點工作，結(jié)合財政科技專項資金安排，及時發(fā)布年度申報指南或通知，對項目類別、重點領(lǐng)域、項目數(shù)量及方式、申報條件、申報材料、受理方式、審批程序等內(nèi)容予以明確。

第十三條 項目申報。一般采取網(wǎng)上申報方式。申報單位根據(jù)指南要求提報申報材料。項目主管部門負(fù)責(zé)審核推薦。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)受市科技局委托負(fù)責(zé)受理項目和形式審查，并對申報項目進(jìn)行項目查重和信用查詢。市科技局對項目研究方向進(jìn)行審核，并對審核通過的項目進(jìn)行公示。

市科技局根據(jù)有關(guān)要求，結(jié)合實際逐步降低申報門檻、精簡申報材料、簡化申報內(nèi)容，減輕申報單位和科研人員負(fù)擔(dān)。

第十四條 項目評審。市科技局負(fù)責(zé)建設(shè)科技評審專家?guī)?，并建立科技評審專家入庫信息定期更新機(jī)制，完善評審專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為。

市科技局委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)科技計劃項目類別，建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規(guī)則，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系。對競爭性較強的項目原則上采取異地評審。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎補類項目原則上采取“以賽代評”。評審成績及專家名單應(yīng)及時公開。

第十五條 現(xiàn)場考察。市科技局根據(jù)項目類別，制定項目現(xiàn)場考察或核查規(guī)則，對申報材料真實性、申報單位實施條件、項目團(tuán)隊成員專業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或核查。

第十六條 項目公示。市科技局向社會公示擬支持項目，接受社會監(jiān)督和意見反饋。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技局重新審核并予以公布。

第十七條 下達(dá)計劃。對公示無異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，由市科技局下達(dá)正式立項計劃。

第十八條 簽訂項目任務(wù)書。無償資助類項目，市科技局與項目承擔(dān)單位及相關(guān)當(dāng)事方簽訂項目任務(wù)書。項目任務(wù)書對項目的任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費使用、實施內(nèi)容、績效考核指標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行約定。

第十九條 市科技計劃專項如需單獨制定管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則的，應(yīng)以本辦法為基礎(chǔ)，結(jié)合各自特點明確遴選程序。目前在行辦法（或細(xì)則）如有與本辦法要求不一致的，依照本辦法執(zhí)行。

第四章 項目實施與監(jiān)管

第二十條 市科技局與項目承擔(dān)單位就項目可能產(chǎn)生的成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)在項目任務(wù)書中進(jìn)行書面約定。

項目產(chǎn)生的科技成果涉及保密、轉(zhuǎn)讓、科技獎勵等內(nèi)容的，按《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條 對涉密項目，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。

第二十二條 項目監(jiān)督檢查。對于已簽訂項目任務(wù)書的，市科技局按照任務(wù)書要求，對項目進(jìn)行監(jiān)督和檢查。實施里程碑式管理。

第二十三條 項目變更。項目自任務(wù)書簽訂之日起至任務(wù)書約定驗收之日止，對已由任務(wù)書核準(zhǔn)約定的項目承擔(dān)單位、項目預(yù)算、項目承擔(dān)人員、考核指標(biāo)和完成期限等各類事項進(jìn)行調(diào)整的行為，由項目承擔(dān)單位按照《青島市科計劃項目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號）執(zhí)行。

第二十四條 項目終止或撤銷。市科技局根據(jù)項目管理實際，對確需提前終止或者撤銷的科技計劃項目做出規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財政科技專項資金安全。

第二十五條 項目驗收。項目執(zhí)行到期后，由市科技局委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家實施項目驗收。項目驗收結(jié)論分為通過驗收、不通過驗收和結(jié)題三類。為鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，對于有證據(jù)證明項目承擔(dān)單位已按任務(wù)書要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但確因不可抗力導(dǎo)致項目無法完成的，項目承擔(dān)單位及項目團(tuán)隊成員可以免除相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條 績效評價。市科技局按照財政科技專項資金管理有關(guān)規(guī)定要求，組織開展績效評價，績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第二十七條 科研誠信管理。市科技局結(jié)合實際建立科研誠信管理體系。根據(jù)科技計劃項目類別，加強對相應(yīng)計劃項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及個人的科研誠信管理。

第二十八條 責(zé)任追究。對于在項目立項、實施、執(zhí)行和驗收過程中出現(xiàn)的弄虛作假、剽竊他人科技成果、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等科研不端行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成項目任務(wù)并連續(xù)兩年驗收結(jié)論為不通過驗收的項目承擔(dān)單位或個人，市科技局視情節(jié)輕重將采取通報批評、暫緩或停止資金撥付、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金或取消單位（個人）一定期限內(nèi)項目申報資格等措施。情節(jié)特別嚴(yán)重的，永久取消項目申報資格。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第五章  附  則

第二十九條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 市科技局負(fù)責(zé)按照本辦法制定相關(guān)工作規(guī)程。

第三十一條 本辦法自2019年9月16日起施行，有效期至  2021年9月15 日。2017年10月30日印發(fā)的《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》（青科規(guī)〔2017〕8號）同時廢止。