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關(guān)于印發(fā)市北區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法的通知
2018-07-30 15:15:29
563
Admin
區(qū)政府各部門、區(qū)直各單位，各街道辦事處：
《市北區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
青島市市北區(qū)人民政府辦公室
2018年6月8日
市北區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法
第一章總則
第一條為加快市北區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施，經(jīng)區(qū)政府研究決定，設(shè)立市北區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）。為規(guī)范引導(dǎo)基金管理，參照《關(guān)于印發(fā)青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（青政辦發(fā)〔2018〕10號(hào)），制定本辦法。
第二條引導(dǎo)基金是由區(qū)財(cái)政出資設(shè)立，并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。
引導(dǎo)基金原則上可通過參股方式，與國家、省、市（區(qū)）等各級(jí)引導(dǎo)基金及金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)外社會(huì)資本、投資機(jī)構(gòu)合作設(shè)立或增資參股母基金，在特殊情況下也可考慮參股子基金（引導(dǎo)基金出資設(shè)立的母基金和子基金以下簡稱“母（子）基金”）或采取跟進(jìn)投資的方式運(yùn)作。母基金是指主要用于投資子基金、特殊情況下也可直接投資項(xiàng)目的基金。子基金是指直接投資項(xiàng)目的基金。
第三條引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以下領(lǐng)域：
（一）重點(diǎn)投向區(qū)塊鏈、智庫集群、城市治理、人力資源、文旅產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)等六大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)；
（二）加快推進(jìn)郵輪港城、新材料科技城、綠色建設(shè)科技城三城打造；
（三）其他符合我區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展方向的重點(diǎn)項(xiàng)目。
第四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、依法依規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。
第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第五條市北區(qū)金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）是引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。主要負(fù)責(zé):
（一）研究決定引導(dǎo)基金參股設(shè)立母(子）基金的重大政策和重大事項(xiàng)；
（二）研究決定引導(dǎo)基金年度出資計(jì)劃；
（三）研究制定支持引導(dǎo)基金發(fā)展的有關(guān)政策；
（四）決策新增引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域。
區(qū)財(cái)政局會(huì)同金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室承擔(dān)引導(dǎo)基金日常工作。
第六條根據(jù)引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域分別設(shè)立引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡稱“理事會(huì)”）。理事會(huì)由區(qū)財(cái)政局、區(qū)科技局、引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的主管部門（招商部門）分管領(lǐng)導(dǎo)組成。理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金具體參股設(shè)立母（子）基金的方案進(jìn)行決策；協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中存在的問題。
第七條青島市北城市發(fā)展集團(tuán)有限公司下設(shè)的青島城發(fā)中瀛投資管理有限公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)外履行引導(dǎo)基金名義出資人職責(zé)。
第八條受托管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：
（一）運(yùn)營管理引導(dǎo)基金，對(duì)外征集擬參股設(shè)立的母（子）基金；
（二）對(duì)擬參股的母（子）基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的管理能力、投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控能力、依托資源等開展盡調(diào)，評(píng)估其擬設(shè)立的母（子）基金方案的合規(guī)性，形成盡職調(diào)查報(bào)告報(bào)理事會(huì)決策；
（三）按照理事會(huì)研究通過的母（子）基金設(shè)立方案，開展入股談判，簽訂公司章程或合伙協(xié)議；
（四）對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算；
（五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限，對(duì)母（子）基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，通過向母（子）基金委派代表、簽署章程或協(xié)議約定等方式，監(jiān)督母（子）基金運(yùn)營、投資方向等符合政策要求；
（六）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；
（七）定期向理事會(huì)和區(qū)金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金和母（子）基金運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后應(yīng)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)；
（八）運(yùn)用區(qū)內(nèi)有關(guān)部門的項(xiàng)目庫信息平臺(tái)，為母（子）基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。
第三章投資原則
第九條母（子）基金應(yīng)在青島市市北區(qū)內(nèi)注冊(cè)。
第十條引導(dǎo)基金在母（子）基金中的出資比例可根據(jù)母（子）基金定位、管理機(jī)構(gòu)業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。引導(dǎo)基金直接出資設(shè)立母（子）基金，出資比例原則上不高于20%，對(duì)主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金，引導(dǎo)基金出資比例不高于30%。
主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金對(duì)初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年?duì)I業(yè)收入不超過3000萬元人民幣。早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年?duì)I業(yè)收入不超過2億元人民幣。
第十一條母基金對(duì)單只子基金的出資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的30%，母基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接投資，原則上不超過母基金規(guī)模的20%；子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的20%。
第十二條母（子）基金投資于市北區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金原則上不少于引導(dǎo)基金出資額的4倍。以下情形，可作為投資市北區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金：
（一）母（子）基金直接投資于市北內(nèi)企業(yè)的資金；
（二）母（子）基金投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將資金投入到我區(qū)子公司的，可置換為區(qū)內(nèi)投資額；
（三）母（子）基金投資于區(qū)外企業(yè)，將區(qū)外優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目引入我區(qū)注冊(cè)經(jīng)營，視同投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)；
（四）為支持我區(qū)企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對(duì)母（子）基金投資到我區(qū)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資額。
第十三條母（子）基金可跨產(chǎn)業(yè)開展投資，跨產(chǎn)業(yè)投資不超過基金規(guī)模的50%。
第十四條母（子）基金的存續(xù)期限原則上不超過10年；確需延長存續(xù)期的，應(yīng)經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后，按章程或合伙協(xié)議中約定的程序辦理。
第十五條除基金管理人外，其他單個(gè)出資人應(yīng)符合國家對(duì)合格投資者的資質(zhì)要求，且對(duì)母（子）基金的出資額不低于500萬元。
第十六條當(dāng)母（子）基金投資于區(qū)委、區(qū)政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或初創(chuàng)期、早中期項(xiàng)目時(shí)，引導(dǎo)基金或基金群內(nèi)其他基金可以向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過母（子）基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可委托共同投資的管理人管理。
第四章投資決策
第十七條在中國大陸境內(nèi)注冊(cè)的基金管理機(jī)構(gòu)等投資機(jī)構(gòu)可以向受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合作設(shè)立或增資參股母（子）基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立母（子）基金的，應(yīng)推舉1家投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人。
第十八條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有明確的基金管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立母（子）基金的管理人，基金管理人原則上應(yīng)在國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記備案，或符合以下條件并承諾在母（子）基金設(shè)立方案確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)登記備案：
（一）在中國大陸注冊(cè)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立母基金的，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金的，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于500萬人民幣。核心管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模原則上不低于5億元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（二）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少2名高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
（四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)成功的股權(quán)投資案例；
（五）無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。
第十九條受托管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理申請(qǐng)人提交的母（子）基金設(shè)立方案等申請(qǐng)材料，并對(duì)設(shè)立方案進(jìn)行初審后，組織專家對(duì)設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。
第二十條受托管理機(jī)構(gòu)將盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金出資建議報(bào)理事會(huì)進(jìn)行投資決策。
第二十一條受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)理事會(huì)研究通過的擬參股的母（子）基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。對(duì)公示期內(nèi)有異議的問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第二十二條對(duì)經(jīng)公示無異議的擬參股母（子）基金，受托管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定簽訂章程或合伙協(xié)議，履行出資義務(wù)。
第二十三條受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為引導(dǎo)基金當(dāng)年實(shí)際投資額的1%。受托管理機(jī)構(gòu)可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從管理費(fèi)中列支。
第五章收益分配和激勵(lì)
第二十四條引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。
第二十五條引導(dǎo)基金原則上不以盈利為目的，與各出資人按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，協(xié)商約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。
第二十六條引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定上繳國庫。
第二十七條為提高社會(huì)資本投資積極性，給予基金管理人和社會(huì)出資人激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)基金收益可讓渡給母（子）基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)出資人。對(duì)我區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換具有重大支持作用的基金，可按照一事一議的方式給予扶持。
（一）母（子）基金將符合引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的外地優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目引入我區(qū)注冊(cè)經(jīng)營的，可根據(jù)項(xiàng)目落地企業(yè)稅收區(qū)級(jí)實(shí)得情況綜合考慮給予基金管理人一次性獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不超過母（子）基金對(duì)該項(xiàng)目股權(quán)投資額的2%。對(duì)項(xiàng)目落地企業(yè)扶持及對(duì)基金管理人一次性獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過該項(xiàng)目當(dāng)年度區(qū)級(jí)稅收實(shí)得。
（二）經(jīng)區(qū)金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，對(duì)投資于我區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目，或主投初創(chuàng)期、早（中）期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的母（子）基金可適度讓渡引導(dǎo)基金收益。
（三）在母（子）基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)其他投資者購買引導(dǎo)基金所持基金股權(quán)或份額。在基金注冊(cè)之日起2年內(nèi)（含2年）購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；2年以上、3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額及從第2年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算推出。享受該項(xiàng)政策需滿足股份轉(zhuǎn)讓時(shí)母（子）基金已投資我區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的4倍。
第六章風(fēng)險(xiǎn)管控
第二十八條引導(dǎo)基金不承諾回購社會(huì)出資人的投資本金，不以任何方式承擔(dān)社會(huì)出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會(huì)出資人承諾最低收益，不變相舉債。
第二十九條引導(dǎo)基金以及母（子）基金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，簽訂資金托管協(xié)議。母（子）基金托管金融機(jī)構(gòu)由母（子）基金確定。
托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）在市北區(qū)內(nèi)設(shè)有機(jī)構(gòu)，與我區(qū)有良好的合作基礎(chǔ)；
（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
第三十條引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向區(qū)財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送季度托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。
第三十一條母（子）基金應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)制定章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，受托管理機(jī)構(gòu)可選擇終止合作：
（一）與基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）母（子）基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）投資領(lǐng)域或地域不符合規(guī)定的；
（四）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（五）其它不符合章程或合伙協(xié)議約定的。
第三十二條受托管理機(jī)構(gòu)不得從事?lián)！①J款、股票、期貨、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。不得對(duì)外贊助、捐贈(zèng)。
第三十三條母（子）基金閑置資金只能存放銀行及投資于銀行安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。母（子）基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外；
（三）投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（四）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（五）吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十四條母（子）基金應(yīng)按國家有關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求登記備案。
第三十五條基金管理機(jī)構(gòu)每季度向受托管理機(jī)構(gòu)提交母（子）基金運(yùn)行報(bào)告，并按照財(cái)政部、國家發(fā)展改革委等部門要求提報(bào)母（子）基金運(yùn)行情況。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)母（子）基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。若出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情形，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)終止與基金管理機(jī)構(gòu)的合作。
第三十六條受托管理機(jī)構(gòu)接受審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)、母（子）基金管理機(jī)構(gòu)、個(gè)人以及政府部門在財(cái)政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制。引導(dǎo)基金績效評(píng)價(jià)應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。
第七章附則
第三十八條引導(dǎo)基金與中央、省級(jí)、市級(jí)引導(dǎo)基金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條引導(dǎo)基金按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理。
第四十條本辦法由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條本辦法自2018年7月9日起施行，有效期至2023年7月8日止。
來源：市北政務(wù)網(wǎng)
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