反向工程在專利申請策略中的運用

 　專利申請是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重中之重。但是，做好專利申請工作并不容易。我們知道，大多數(shù)獲得授權(quán)的專利實際上并沒有實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，更不用說有人仿制侵權(quán)了。發(fā)明人信心滿懷地將自己苦思冥想獲得的發(fā)明方案貢獻出來，企業(yè)專利人員認真審核，并且常常會加入自己的創(chuàng)造性勞動使其更完善。但是，具有豐富經(jīng)驗的代理人和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員反復斟酌、幾易其稿完成的專利申請文件，經(jīng)過審查員審查，最后形成的專利可能非但不是一個可以賺錢的“金蛋”，反而是“吞金怪獸”。就連業(yè)內(nèi)人士也感嘆，預知哪件專利能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟價值簡直比彩票中獎還難。

　　分析現(xiàn)有的成功案例可知，目前，專利變現(xiàn)成功的法門無外乎是以下兩個：一是從事本行業(yè)較早，提交了一批基礎(chǔ)專利申請，當前的產(chǎn)業(yè)是該技術(shù)的延續(xù)和改進，這些專利成為產(chǎn)業(yè)必要專利的概率就較大。這要求企業(yè)具備幾個條件：較早進入了一個后來被證明是可持續(xù)發(fā)展的行業(yè)；幸運地發(fā)展了一種大有可為，后來被長期演進、不斷運用發(fā)展的技術(shù)；當時就注重專利申請，在日后的重要市場提交了較多的專利申請。另外一種可能性就是大量申請專利，對于產(chǎn)業(yè)中每一項改進都提交專利申請，這類廠商一般經(jīng)濟實力比較雄厚，是產(chǎn)業(yè)中的獲利者，其產(chǎn)品和技術(shù)往往也比較先進，加上大量全面的專利覆蓋，可能會產(chǎn)生較有價值的專利。

　　以上兩類成功案例對大多數(shù)技術(shù)追隨型企業(yè)來說都很難模仿復制。即便是對于具備上述條件的少數(shù)業(yè)內(nèi)幸運兒，這種成功模式也具有很大的隨機性，而且效率很低。因此，很多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)不太關(guān)心，因為根據(jù)現(xiàn)有的專利成功模式，他們可能本來就沒有機會成功，即便有也要花費巨大的人力物力。與其如此，還不如把精力投入到研發(fā)和產(chǎn)品銷售上來，這樣可能更容易獲得成功。

　　造成這種困境的原因在于，這些企業(yè)目前的專利申請策略是自發(fā)的，它缺少一副“望遠鏡”——反向工程，來前瞻性地規(guī)劃專利的申請方向，進行有目的的專利申請。什么是自發(fā)性的專利申請策略呢?大多數(shù)企業(yè)在技術(shù)上處于跟隨狀態(tài)，但是在專利上，卻不得不面對競爭對手的挑戰(zhàn)。在這種情況下，其專利工作通常依賴于企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)劃以及工程師的研發(fā)成果。在技術(shù)尚未超越最強競爭對手時，研發(fā)人員的自發(fā)申請必然偏重于保護自身技術(shù)，而無可能覆蓋更先進的競爭對手技術(shù)。而處于技術(shù)跟隨型企業(yè)的產(chǎn)品是很少有人愿意仿冒的，特別是技術(shù)領(lǐng)先的競爭對手。所以企業(yè)申請的專利根本沒有或者很少能對競爭對手造成威脅，其專利資產(chǎn)在交互許可的談判中就顯得無足輕重，企業(yè)也就沒有和競爭對手在專利上討價還價的機會。

　　那么，反向工程是如何解決這一難題的呢?反向工程是通過一定的技術(shù)手段研究他人產(chǎn)品，分析學習其使用的技術(shù)，是技術(shù)部門用于引進吸收他人先進技術(shù)的一種常用手段。因為反向研究要比正向設(shè)計容易許多，而且總有一些經(jīng)驗和手段可循，所以，在專利上往往用反向工程來研究競爭對手產(chǎn)品，分析其內(nèi)部細節(jié)和制造工藝，看其有無侵犯己方專利。而在申請策略中，即使研究競爭對手現(xiàn)有產(chǎn)品，也會落后于其申請步驟，因為專利通常先于產(chǎn)品出現(xiàn)。

　　那么，如何利用反向工程作為“望遠鏡”來修正專利申請策略、提高專利申請的有效性呢?

　　下面筆者通過兩個方案來介紹一下運用反向工程的專利申請策略。

　　第一種方案，我們稱之為代際產(chǎn)品比較，即持續(xù)研究競爭對手的某一系列數(shù)代產(chǎn)品，分析其改進，預測其技術(shù)發(fā)展方向，從而在其下一代產(chǎn)品推出前，預測到其可能使用的技術(shù)，并且預先申請專利，從而在其研發(fā)路徑上預設(shè)專利埋伏。雖然專利也有實用性要求，但是提出一個概念并申請專利，要比真正把一項技術(shù)產(chǎn)品化容易的多，這就為通過反向工程分析其技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，預先申請下一代產(chǎn)品所用技術(shù)的專利提供了技術(shù)和時間上的可能性。

　　值得一提的是，在從事反向工程的實踐中，可以發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)和媒體正在采用類似的策略，比如他們購買手機拆解報告，對比蘋果的專利庫，來分析下一代蘋果手機可能具備的功能和改進。但是需要指出的是，通過專利庫來分析產(chǎn)品可能的改進雖然要比透過產(chǎn)品預測專利容易，但其中迷惑性的專利信息較多，成功預測的可能性也較低。

　　在這個方案中，把競爭對手的產(chǎn)品分解為電路結(jié)構(gòu)、軟件和制造方法可分別對應(yīng)專利的裝置、動作或使用方法以及制造方法的權(quán)利要求項，這樣基本使所有的技術(shù)要點能夠和權(quán)利要求相對應(yīng)，為找出可專利點將來申請相應(yīng)的專利做好準備。然后運用反向工程手段，對按照以上的3個分類對每代典型產(chǎn)品進行拆解發(fā)現(xiàn)其技術(shù)特征并列表進行對比。通過對比，可以發(fā)現(xiàn)有些數(shù)代不變的部分，分析其是否就是產(chǎn)品核心技術(shù)，調(diào)查是否有必要專利在其中。如果沒有，則從技術(shù)上可以考慮引進吸收，從專利角度而言，則分析其申請專利是出于何種考慮。

　　對于代際產(chǎn)品的差異點，則要分析其是否為技術(shù)活躍發(fā)展的方向，要研究這些改進的目的和代價，以及下一步該如何發(fā)展，有無更好的改進手段。一般而言，企業(yè)的研發(fā)團隊有其相對固定的思維方式，而且一個成功產(chǎn)品的后續(xù)產(chǎn)品，往往實質(zhì)上就是復制其之前的成功。因此，掌握其團隊的思維方式，也是反向工程的目的之一，同時也是提高專利申請方向預測成功率的重要因素。如果能夠通過對系列產(chǎn)品中某相鄰兩代產(chǎn)品進行分析，預測其下一代發(fā)展思路，然后再用第三代產(chǎn)品的反向工程結(jié)果來驗證這樣的判斷，培養(yǎng)自己類似于競爭對手研發(fā)團隊的思維方式和研發(fā)規(guī)律，進而對下一代產(chǎn)品的技術(shù)趨勢作出準確的預測并申請專利就更好不過了。

　　另一種方案是對不同廠商產(chǎn)品進行比較，即研究主要競爭對手的最新產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)最新產(chǎn)品潮流，從而在下一代短期改良上預設(shè)專利。同樣的，分析幾家產(chǎn)品的共同部分是否就是其核心技術(shù)，誰持有相應(yīng)的專利在其中。比較差異點，分析其是否為技術(shù)活躍發(fā)展的方向，對于新出現(xiàn)的功能和改進加以重視，同時組合嫁接不同廠商的技術(shù)特點，看能否形成合乎創(chuàng)造性要求的專利申請?zhí)岚浮?/span>

　　利用反向工程除了可以在專利申請前形成完整的專利申請策略以外，還可以在專利申請后對專利進行改進。例如，反向分析主流產(chǎn)品與已申請專利的權(quán)利要求要素，可以知道哪些要素是當前市場產(chǎn)品常用的技術(shù)要素，哪些技術(shù)要素是當前市場產(chǎn)品不再使用的技術(shù)要素，這樣就可以通過國內(nèi)優(yōu)先權(quán)或者接續(xù)案的方式，對已有專利進行局部修改，或者對新申請的權(quán)利要求撰寫有所啟發(fā)。這也是反向工程在專利申請策略中的另一種體現(xiàn)。（知識產(chǎn)權(quán)報　作者　吳錦偉）