聚信匯智小分享：PCT國際專利申請中辦理國際申請進入中國國家階段手續(xù)的解答

1．如何辦理國際申請進入中國國家階段的手續(xù)

申請人希望在中國獲得專利保護的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)辦理進入中國國家階段的手續(xù)（以下簡稱進入手續(xù)）。如果申請人是在中國境內(nèi)無長期居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國其他組織，必須委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。進入手續(xù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（1）期限

申請人應(yīng)當(dāng)在自最早優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)辦理進入手續(xù)，未在該期限內(nèi)辦理的，在繳納寬限費后，可以在自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月內(nèi)辦理。

申請人在辦理進入手續(xù)時撤回優(yōu)先權(quán)要求的，辦理該手續(xù)的期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。例如，某國際申請，要求了一項優(yōu)先權(quán)，優(yōu)先權(quán)日為2007年9月5日，國際申請日為2008年9月3日，申請人于2011年3月1日辦理了進入手續(xù)，同時提交了撤回優(yōu)先權(quán)要求的聲明。但是該申請進入中國國家階段的期限仍自2007年9月5日起算。

因國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局對專利合作條約實施細則（以下簡稱PCT實施細則）中涉及優(yōu)先權(quán)恢復(fù)和援引加入的規(guī)定作出保留，而使國際申請的優(yōu)先權(quán)在國家階段不成立的，辦理進入手續(xù)的期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。例如，某國際申請，優(yōu)先權(quán)日為2008年2月25日，國際申請日為2009年4月24日，該優(yōu)先權(quán)是國際階段恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)，由于國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局對國際階段恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)不予認(rèn)可，在國家階段該優(yōu)先權(quán)不成立，但是該申請進入中國國家階段的期限仍自2008年2月25日起算。

（2）文件

①根據(jù)要求獲得發(fā)明專利或者實用新型專利類型(兩者只能擇其一)，提交對應(yīng)的國際申請進入中國國家階段聲明。需注意，在填寫該表格時必須正確寫明國際申請?zhí)枴?/p>

②國際申請以外文提出的，提交原始說明書、權(quán)利要求書、摘要的中文譯文。有附圖和摘要附圖的，提交附圖副本和摘要附圖副本，附圖中有文字的，將其替換為對應(yīng)的中文文字。

③國際申請以中文提出的，提交國際公布摘要、摘要附圖（如果有）的副本。

（3）費用

應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)繳納并繳足申請費、公布印刷費（發(fā)明），必要時還應(yīng)當(dāng)繳納寬限費、申請附加費。要求了優(yōu)先權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)自進入日起2個月內(nèi)繳納優(yōu)先權(quán)要求費（關(guān)于費用的繳納參見“國際申請進入中國國家階段繳費注意事項”）。

由國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局受理的國際申請在進入中國國家階段時免繳申請費及申請附加費。

當(dāng)申請人辦理了進入手續(xù)后，專利局將對譯文提交日和申請費、公布印刷費、寬限費的費用繳納日進行比較，以后到日確定為進入日。

2．如何獲得辦理國際申請進入中國國家階段手續(xù)所需的相關(guān)表格

可以從國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站下載。

3．如何填寫國際申請進入中國國家階段書面聲明表格

國際申請進入中國國家階段聲明表格后附有詳細的填表說明，請根據(jù)填表說明正確填寫。

4．如何提交相關(guān)文件

申請人可以通過以下方式提交相關(guān)文件：

(1) 面交：到專利局受理大廳PCT窗口直接提交。

(2) 郵寄：將文件郵寄至“國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組”，郵寄地址：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號，郵政編碼：100088。

(3) 電子文件形式提交：通過專利局電子專利申請系統(tǒng)提交。

5．如何請求提前處理和審查

在優(yōu)先權(quán)日起30個月期限屆滿前要求專利局提前處理和審查國際申請的，除了辦理前述進入手續(xù)外，還應(yīng)當(dāng)辦理下述必要手續(xù)：

(1) 按規(guī)定提出明確請求。在辦理進入手續(xù)時可在進入聲明第19欄中作出相應(yīng)標(biāo)記，即“自優(yōu)先權(quán)日起30個月的期限尚未屆滿，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利法實施細則第111條提前處理和審查本國際申請?！?（此選項在進入聲明表格中為默認(rèn)選中）

進入中國國家階段之后，請求提前處理和審查的，可以以意見陳述書的方式提出請求。

(2) 國際局尚未向?qū)＠謧魉蛧H申請的，申請人可以主動提交經(jīng)受理局或者國際局確認(rèn)的國際申請副本；申請人也可以向?qū)＠痔岢稣埱?，由專利局要求國際局傳送國際申請副本，請求方式為在進入聲明第19欄中作出相應(yīng)標(biāo)記，即“本國際申請尚未國際公布，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局要求國際局傳送國際申請文件副本?！?；申請人還可以要求國際局按照PCT實施細則47.4的規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局傳送國際申請副本。

6．如何請求提前進行國家公布

請求提前進行國家公布的，必須提出明確請求。辦理進入手續(xù)時提出請求的，可以在進入聲明第20欄中作出相應(yīng)標(biāo)記，即“提前公布 根據(jù)專利法第34條的規(guī)定，請求早日公布該專利申請。”。在辦理進入手續(xù)后提出請求的，應(yīng)當(dāng)提交“發(fā)明專利申請請求提前公布聲明”。

需注意，以中文提出的國際申請在完成國際公布前，申請人辦理了進入手續(xù)，并請求提前處理及要求提前進行國家公布的，除了辦理前述進入手續(xù)，還需提交原始申請的說明書、權(quán)利要求書及附圖（有附圖時）的副本。

7．辦理國際申請進入中國國家階段手續(xù)時申請人是否必須委托專利代理機構(gòu)

依據(jù)專利法第19條的規(guī)定，在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。

中國單位或者個人在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，可以委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。

二、關(guān)于費用

1．國際申請進入中國國家階段繳費注意事項

（1）申請人可以直接向?qū)＠掷U納費用，也可以通過郵局或銀行匯付，或者以專利局規(guī)定的其他方式繳納。通過郵局或銀行匯付的，應(yīng)當(dāng)在匯單上寫明正確的國際申請?zhí)?國家申請?zhí)?，以及繳納的費用名稱，并標(biāo)明所希望獲得專利權(quán)保護的類型。

（2）申請人在收到國際申請進入中國國家階段通知書之前，可以以國際申請?zhí)柪U納相關(guān)費用，收到該通知之后應(yīng)當(dāng)以國家申請?zhí)柪U納相關(guān)費用。

（3）繳費如有問題可咨詢專利局收費處。

需注意，申請人按照規(guī)定辦理進入手續(xù)后，即在規(guī)定的期限內(nèi)提交規(guī)定的文件和繳納規(guī)定的費用，專利局才能確定進入日，給予國家申請?zhí)?，并發(fā)出國際申請進入中國國家階段通知書。如果申請人未及時繳納申請費、公布印刷費和寬限費，將導(dǎo)致國際申請不能進入中國國家階段。

2．國際申請進入中國國家階段費用的減免及減緩

（1）以國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局受理的國際申請在進入中國國家階段時，免繳申請費及申請附加費。

（2）由國家知識產(chǎn)權(quán)局作出國際檢索報告及專利性國際初步報告的國際申請，在進入中國國家階段并提出實質(zhì)審查請求時，免繳實質(zhì)審查費。

（3）由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個國際檢索單位作出國際檢索報告的國際申請，在進入中國國家階段并提出實質(zhì)審查請求時，只需繳納80%的實質(zhì)審查費。如果在提出實質(zhì)審查請求時，專利局未收到國際檢索報告，實質(zhì)審查費不予減免，但是，在專利局發(fā)出發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之前，申請人主動提交了由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個國際檢索單位完成的國際檢索報告的，可以請求退回多繳費用。

(4)申請人繳納復(fù)審費和年費確有困難的，可以根據(jù)《專利費用減緩辦法》 （第39號局令）向?qū)＠痔岢鲑M用減緩請求。

3．國際申請進入中國國家階段費用列表（CNY:人民幣）

編輯

三、關(guān)于優(yōu)先權(quán)

1．要求優(yōu)先權(quán)聲明的填寫注意事項

要求優(yōu)先權(quán)聲明的，應(yīng)當(dāng)在進入聲明第22欄中填寫在先申請日、在先申請?zhí)柤霸芾頇C構(gòu)名稱，并應(yīng)當(dāng)與最新國際公布文本或經(jīng)確認(rèn)的國際申請副本中記載的優(yōu)先權(quán)聲明事項一致。申請人在國際階段沒有提供在先申請的申請?zhí)柕?，?yīng)當(dāng)在進入聲明中寫明。

國際局發(fā)出的“撤回優(yōu)先權(quán)要求通知書”（PCT/IB/317表） 或“優(yōu)先權(quán)要求被認(rèn)為未提出通知書”（PCT/IB/318表） 中所涉及的優(yōu)先權(quán)要求應(yīng)認(rèn)為已經(jīng)失去效力，不應(yīng)寫入進入聲明中。

進入中國國家階段不允許提出新的優(yōu)先權(quán)要求。

2．優(yōu)先權(quán)要求費的繳納

每項優(yōu)先權(quán)要求費80元，申請人必須自進入日起2個月內(nèi)主動繳納并繳足，期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求該優(yōu)先權(quán)。

3．在中國國家階段能否改正在國際階段遺留的優(yōu)先權(quán)書面聲明中某一事項的書寫錯誤

申請人認(rèn)為在國際階段提出的優(yōu)先權(quán)書面聲明中某一事項有書寫錯誤，可以在辦理進入手續(xù)的同時或者自進入日起2個月內(nèi)提出改正請求。改正優(yōu)先權(quán)請求應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，寫明改正后的優(yōu)先權(quán)事項。對于申請人未向國際局提交過在先申請文件副本的，在提出改正請求的同時還應(yīng)當(dāng)附上在先申請文件副本作為改正的依據(jù)。

4．申請人在什么情況下應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件

（1）對于在先申請是在中國提出的國家申請，如果在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人不一致，建議申請人主動提交由在先申請的全體申請人簽字或蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。

（2）對于在先申請是在外國提出的首次申請，當(dāng)國際檢索報告相關(guān)文件一欄內(nèi)標(biāo)明“PX”、“PY”類文獻或者國際檢索單位未能在自優(yōu)先權(quán)日起36個月內(nèi)作出國際檢索報告時，如果在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人不一致，除了在后申請的申請人是在先申請的申請之一，或者申請人在國際階段已作出符合要求的享有優(yōu)先權(quán)的聲明（PCT實施細則4.17（iii））無需提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件外， 建議申請人主動提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。

（3）如果申請人收到專利局發(fā)出的辦理手續(xù)補正通知書，要求申請人提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件時，申請人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)提交。

5．優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)

（1）國際申請在國際階段發(fā)生過PCT實施細則第26條之二.２的情形，由國際局或者受理局宣布過優(yōu)先權(quán)要求視為未提出的，申請人在辦理進入手續(xù)的同時可以提出恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求的請求，并且繳納恢復(fù)費。對于申請人未向國際局提交過在先申請文件副本的，同時還應(yīng)當(dāng)附具在先申請文件副本作為恢復(fù)的依據(jù)。其條件是被視為未提出的優(yōu)先權(quán)要求的有關(guān)信息連同國際申請一起公布過。進入中國國家階段之后提出的恢復(fù)請求不予考慮。

（2）國際申請在進入中國國家階段后，由于下述情形之一導(dǎo)致視為未要求優(yōu)先權(quán)的，可以根據(jù)專利法實施細則第6條的規(guī)定請求恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利：

①申請人在國際階段沒有提供在先申請的申請?zhí)?，進入聲明中仍未寫明在先申請的申請?zhí)枴?/p>

②要求優(yōu)先權(quán)聲明填寫符合規(guī)定，申請人未在規(guī)定期限內(nèi)提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

③ 要求優(yōu)先權(quán)聲明中在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容與在先申請文件副本中記載的不一致。

④ 要求優(yōu)先權(quán)聲明填寫符合規(guī)定，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費。

除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不予恢復(fù)。

四、關(guān)于著錄項目變更手續(xù)

1．經(jīng)國際局記錄的變更在進入中國國家階段時是否需要重新辦理著錄項目變更手續(xù)

在國際階段國際局應(yīng)申請人或受理局的要求，對請求書中的申請人或其姓名（名稱）、居所、國籍或地址的變更，或者對請求書中的發(fā)明人或其姓名的變更等進行記錄，并書面通知指定局。如果國際局已記錄并發(fā)出“記錄變更通知書”（PCT/IB/306表），不需要就該項變更再向?qū)＠痔峤恢涰椖孔兏陥髸袄U納變更手續(xù)費，但是必要時應(yīng)當(dāng)補交證明文件。國際申請進入中國國家階段時，應(yīng)當(dāng)直接使用變更后的著錄項目。

2． 經(jīng)國際局記錄的哪些變更需要申請人補交證明文件

國際局傳送的“記錄變更通知書”（PCT/IB/306表）中指明變更的項目是申請人（指實體），在進入中國國家階段時申請人應(yīng)當(dāng)提交申請權(quán)轉(zhuǎn)移的證明文件。需注意，由中國內(nèi)地的單位或個人將申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》，以及雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。

五、關(guān)于核苷酸和/或氨基酸序列表

1．提交要求

（1）對于紙件申請，申請人應(yīng)當(dāng)同時提交紙件形式的序列表譯文和計算機可讀形式的副本（必須是純文本格式）。計算機可讀形式的序列表應(yīng)當(dāng)以光盤形式提交。序列表譯文的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與國際公布的一致。

（2）對于電子申請，申請人應(yīng)當(dāng)通過專利局電子專利申請系統(tǒng)同時提交XML、WORD或PDF三種格式之一的序列表譯文和純文本格式的序列表譯文，無需再提交光盤。序列表譯文的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與國際公布的一致。

（3）當(dāng)國際申請說明書中包含紙頁在400頁以上的核苷酸和/或氨基酸序列表部分時，對于紙件申請，申請人可以僅提交符合規(guī)定的計算機可讀形式的序列表，不需要提交紙件形式的序列表；對于電子申請，申請人可以僅提交純文本格式的序列表譯文，不需要提交XML、WORD或PDF三種格式之一的序列表譯文。

2．費用：

（1）對于以紙件形式提交了序列表譯文，或者通過電子申請?zhí)峤涣薠ML、WORD或PDF三種格式之一的序列表譯文，按序列表的實際頁數(shù)收取說明書附加費。

（2）國際申請說明書中包含紙頁在400頁以上的核苷酸和/或氨基酸序列表部分時，申請人可以僅提交純文本格式的序列表，該序列表繳納的說明書附加費按400頁收取。需注意，如果申請人同時提交了紙件形式的序列表譯文或XML、WORD或PDF三種格式之一的序列表譯文，該序列表繳納的說明書附加費按序列表的實際頁數(shù)收取。

六、關(guān)于錯誤更正

1．申請人認(rèn)為專利局發(fā)出的通知書或決定等文件有錯誤時如何請求更正

如果申請人發(fā)現(xiàn)專利局發(fā)出的通知書、決定等文件有錯誤，可以提交意見陳述書，指明出錯的文件名稱以及錯誤之處，審查員核實后予以答復(fù)或者更正。

2．申請人發(fā)現(xiàn)國家公布文本中有錯誤時如何請求更正

如果申請人發(fā)現(xiàn)國家公布文本有錯誤，申請人可以提出更正錯誤請求，審查員核實后予以答復(fù)或者更正。

更正錯誤請求書可以從國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站。

3、如何請求更正國際局記錄的申請人或發(fā)明人事項的錯誤

（1）如果該錯誤屬于在國際申請?zhí)岢鰰r，申請人自己明顯填寫錯誤造成的，在進入中國國家階段時，申請人可以通過辦理著錄項目變更手續(xù)來改正，當(dāng)事人（申請人或發(fā)明人）本人作出的聲明可以作為辦理變更手續(xù)的證明文件。

（2）如果申請人在收到專利局發(fā)出的通知書后，發(fā)現(xiàn)因國際單位錯誤而導(dǎo)致國際局的記錄有錯誤，申請人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)以“意見陳述書”的形式進行答復(fù)，說明缺陷或錯誤是由國際單位錯誤造成的，審查合格后，專利局將原期限延長至6個月等待國際局更正。申請人收到國際局已經(jīng)改正或者已經(jīng)接受改正的相應(yīng)文件后應(yīng)當(dāng)迅速向?qū)＠痔峤唬员苊鈾?quán)利喪失。例如國際公布文本的改正本，記錄變更通知書（PCT/IB/306表）的改正頁等。

申請人可以通過傳真方式向國際局提出更正錯誤請求。

七、其他

1．關(guān)于國際階段修改文件

申請人在國際階段按照PCT條約第19條或者第34條提出過修改，如果在進入中國國家階段時希望將其作為審查基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)在進入聲明的“審查基礎(chǔ)文本聲明”欄中明確指明，并在辦理進入手續(xù)時，最遲自進入日起2個月內(nèi)提交該修改的中文譯文。

2．關(guān)于改正譯文錯誤

譯文錯誤是指譯文文本與國際局傳送的原文文本相比個別術(shù)語、個別句子或者個別段落遺漏或者不準(zhǔn)確的情況。譯文文本與國際局傳送的原文文本明顯不符的情況不允許以改正譯文錯誤的形式進行更正。

（1）申請人發(fā)現(xiàn)提交的說明書、權(quán)利要求書或附圖中文字的中文譯文存在錯誤的，可以在下述期限內(nèi)主動提出改正請求：

①專利局作好公布發(fā)明專利申請或者公告實用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前；

②在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起3個月內(nèi)。

申請人改正譯文錯誤應(yīng)當(dāng)提交改正譯文錯誤請求書，同時提交譯文的改正頁和繳納規(guī)定的譯文改正費。專利局作好公布發(fā)明專利申請或者公告實用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前的譯文改正費為300元，在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起3個月內(nèi)的譯文改正費為1200元。

（2）在初步審查和實質(zhì)審查程序中，審查員通知申請人改正譯文錯誤的，申請人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)辦理改正譯文錯誤手續(xù)。

3．關(guān)于援引加入

對于在國際階段含有援引加入項目或部分的國際申請，如果申請人在辦理進入手續(xù)時在進入聲明中予以指明并請求修改相對于中國的申請日，則允許申請文件中保留援引加入項目或部分。專利局將以國際局傳送的“確認(rèn)援引項目或部分決定的通知書” （PCT/RO/114表） 中的記載為依據(jù)，重新確定該國際申請在中國的申請日，因重新確定申請日而導(dǎo)致申請日超出優(yōu)先權(quán)日起12個月的，相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)將被視為未要求。

對于申請文件中含有援引加入項目或部分的，如果申請人在辦理進入手續(xù)時未予以指明或者未請求修改相對于中國的申請日，則不允許申請文件中保留援引加入項目或部分，必須予以刪除，并且在后續(xù)程序中不能再通過請求修改相對于中國的申請日的方式保留援引加入項目或部分?！疚恼聛碓矗簢抑R產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)】