青島：關(guān)于印發(fā)市北區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換引導基金管理辦法的通知

第一章總則

第一條為加快市北區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施，經(jīng)區(qū)政府研究決定，設(shè)立市北區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換引導基金（以下簡稱“引導基金”）。為規(guī)范引導基金管理，參照《關(guān)于印發(fā)青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導基金管理辦法的通知》（青政辦發(fā)〔2018〕10號），制定本辦法。

第二條引導基金是由區(qū)財政出資設(shè)立，并按市場化方式運作的政策性基金。引導基金原則上可通過參股方式，與國家、省、市（區(qū)）等各級引導基金及金融機構(gòu)、境內(nèi)外社會資本、投資機構(gòu)合作設(shè)立或增資參股母基金，在特殊情況下也可考慮參股子基金（引導基金出資設(shè)立的母基金和子基金以下簡稱“母（子）基金”）或采取跟進投資的方式運作。母基金是指主要用于投資子基金、特殊情況下也可直接投資項目的基金。子基金是指直接投資項目的基金。

第三條引導基金重點投向以下領(lǐng)域：

（一）重點投向區(qū)塊鏈、智庫集群、城市治理、人力資源、文旅產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代保險業(yè)等六大重點產(chǎn)業(yè)；

（二）加快推進郵輪港城、新材料科技城、綠色建設(shè)科技城三城打造； 

（三）其他符合我區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換發(fā)展方向的重點項目。 

第四條引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、依法依規(guī)、防范風險”的原則運行。

第二章管理機構(gòu)及職責

第五條市北區(qū)金融工作領(lǐng)導小組（以下簡稱“金融工作領(lǐng)導小組”）是引導基金的決策機構(gòu)。主要負責:

（一）研究決定引導基金參股設(shè)立母(子）基金的重大政策和重大事項； 

（二）研究決定引導基金年度出資計劃； 

（三）研究制定支持引導基金發(fā)展的有關(guān)政策； 

（四）決策新增引導基金投資領(lǐng)域。區(qū)財政局會同金融工作領(lǐng)導小組辦公室承擔引導基金日常工作。

 第六條根據(jù)引導基金投資領(lǐng)域分別設(shè)立引導基金理事會（以下簡稱“理事會”）。理事會由區(qū)財政局、區(qū)科技局、引導基金投資領(lǐng)域的主管部門（招商部門）分管領(lǐng)導組成。理事會負責對引導基金具體參股設(shè)立母（子）基金的方案進行決策；協(xié)調(diào)解決引導基金運作過程中存在的問題。

第七條青島市北城市發(fā)展集團有限公司下設(shè)的青島城發(fā)中瀛投資管理有限公司為引導基金受托管理機構(gòu)，負責對外履行引導基金名義出資人職責。

第八條受托管理機構(gòu)的主要職責包括：

（一）運營管理引導基金，對外征集擬參股設(shè)立的母（子）基金；

（二）對擬參股的母（子）基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查。對基金管理機構(gòu)的管理能力、投資業(yè)績、合規(guī)風控能力、依托資源等開展盡調(diào)，評估其擬設(shè)立的母（子）基金方案的合規(guī)性，形成盡職調(diào)查報告報理事會決策； 

（三）按照理事會研究通過的母（子）基金設(shè)立方案，開展入股談判，簽訂公司章程或合伙協(xié)議； 

（四）對引導基金實行專戶管理，專賬核算； 

（五）代表引導基金以出資額為限，對母（子）基金行使出資人權(quán)利并承擔相應義務，通過向母（子）基金委派代表、簽署章程或協(xié)議約定等方式，監(jiān)督母（子）基金運營、投資方向等符合政策要求； 

（六）負責引導基金的退出與清算； 

（七）定期向理事會和區(qū)金融工作領(lǐng)導小組辦公室報送引導基金和母（子）基金運作情況及其他重大事項。每個會計年度結(jié)束后應對引導基金運行情況進行審計；

（八）運用區(qū)內(nèi)有關(guān)部門的項目庫信息平臺，為母（子）基金提供項目信息查詢和項目對接服務。 

第三章投資原則 

第九條母（子）基金應在青島市市北區(qū)內(nèi)注冊。 

第十條引導基金在母（子）基金中的出資比例可根據(jù)母（子）基金定位、管理機構(gòu)業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。引導基金直接出資設(shè)立母（子）基金，出資比例原則上不高于20%，對主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金，引導基金出資比例不高于30%。主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金對初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年營業(yè)收入不超過3000萬元人民幣。早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年營業(yè)收入不超過2億元人民幣。

第十一條母基金對單只子基金的出資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的30%，母基金對單個企業(yè)的直接投資，原則上不超過母基金規(guī)模的20%；子基金對單個企業(yè)的投資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

第十二條母（子）基金投資于市北區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金原則上不少于引導基金出資額的4倍。以下情形，可作為投資市北區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金： 

（一）母（子）基金直接投資于市北內(nèi)企業(yè)的資金； 

（二）母（子）基金投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將資金投入到我區(qū)子公司的，可置換為區(qū)內(nèi)投資額； 

（三）母（子）基金投資于區(qū)外企業(yè)，將區(qū)外優(yōu)質(zhì)項目引入我區(qū)注冊經(jīng)營，視同投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)； 

（四）為支持我區(qū)企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對母（子）基金投資到我區(qū)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資額。 

第十三條母（子）基金可跨產(chǎn)業(yè)開展投資，跨產(chǎn)業(yè)投資不超過基金規(guī)模的50%。

第十四條母（子）基金的存續(xù)期限原則上不超過10年；確需延長存續(xù)期的，應經(jīng)理事會批準后，按章程或合伙協(xié)議中約定的程序辦理。 

第十五條除基金管理人外，其他單個出資人應符合國家對合格投資者的資質(zhì)要求，且對母（子）基金的出資額不低于500萬元。

第十六條當母（子）基金投資于區(qū)委、區(qū)政府重點扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或初創(chuàng)期、早中期項目時，引導基金或基金群內(nèi)其他基金可以向該企業(yè)跟進投資。跟進投資一般不超過母（子）基金對該企業(yè)實際投資額。跟進投資形成的股權(quán)，可委托共同投資的管理人管理。 

第四章投資決策

第十七條在中國大陸境內(nèi)注冊的基金管理機構(gòu)等投資機構(gòu)可以向受托管理機構(gòu)申請合作設(shè)立或增資參股母（子）基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立母（子）基金的，應推舉1家投資機構(gòu)作為申請人。 

第十八條申請人應當有明確的基金管理機構(gòu)作為擬設(shè)立母（子）基金的管理人，基金管理人原則上應在國家監(jiān)管機構(gòu)登記備案，或符合以下條件并承諾在母（子）基金設(shè)立方案確認后6個月內(nèi)登記備案：

（一）在中國大陸注冊，申請設(shè)立母基金的，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；申請設(shè)立子基金的，實繳注冊資本不低于500萬人民幣。核心管理團隊股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模原則上不低于5億元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設(shè)施； 

（二）有健全的股權(quán)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；

（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少2名高級管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人或執(zhí)行事務合伙人、合規(guī)或風控負責人應取得基金從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

（四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導過3個成功的股權(quán)投資案例； 

（五）無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良紀錄。

第十九條受托管理機構(gòu)統(tǒng)一受理申請人提交的母（子）基金設(shè)立方案等申請材料，并對設(shè)立方案進行初審后，組織專家對設(shè)立方案進行獨立評審。

第二十條受托管理機構(gòu)將盡職調(diào)查報告和引導基金出資建議報理事會進行投資決策。 

第二十一條受托管理機構(gòu)對理事會研究通過的擬參股的母（子）基金有關(guān)情況進行公示，公示期不少于7天。對公示期內(nèi)有異議的問題，應及時進行調(diào)查核實。 

第二十二條對經(jīng)公示無異議的擬參股母（子）基金，受托管理機構(gòu)按規(guī)定簽訂章程或合伙協(xié)議，履行出資義務。 

第二十三條受托管理機構(gòu)管理費計算標準為引導基金當年實際投資額的1%。受托管理機構(gòu)可聘請第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費用從管理費中列支。 

第五章收益分配和激勵

第二十四條引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。 

第二十五條引導基金原則上不以盈利為目的，與各出資人按照利益共享、風險共擔的原則，協(xié)商約定收益分配或虧損負擔方式。 

第二十六條引導基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定上繳國庫。 

第二十七條為提高社會資本投資積極性，給予基金管理人和社會出資人激勵獎勵。引導基金收益可讓渡給母（子）基金管理機構(gòu)和社會出資人。對我區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換具有重大支持作用的基金，可按照一事一議的方式給予扶持。 

（一）母（子）基金將符合引導基金投資領(lǐng)域的外地優(yōu)質(zhì)項目引入我區(qū)注冊經(jīng)營的，可根據(jù)項目落地企業(yè)稅收區(qū)級實得情況綜合考慮給予基金管理人一次性獎勵，原則上不超過母（子）基金對該項目股權(quán)投資額的2%。對項目落地企業(yè)扶持及對基金管理人一次性獎勵總額不超過該項目當年度區(qū)級稅收實得。 

（二）經(jīng)區(qū)金融工作領(lǐng)導小組批準，對投資于我區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換重大項目，或主投初創(chuàng)期、早（中）期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的母（子）基金可適度讓渡引導基金收益。 

（三）在母（子）基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵其他投資者購買引導基金所持基金股權(quán)或份額。在基金注冊之日起2年內(nèi)（含2年）購買的，可以引導基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；2年以上、3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導基金原始出資額及從第2年起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算推出。享受該項政策需滿足股份轉(zhuǎn)讓時母（子）基金已投資我區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金不低于引導基金出資額的4倍。

第六章風險管控

第二十八條引導基金不承諾回購社會出資人的投資本金，不以任何方式承擔社會出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不變相舉債。

第二十九條引導基金以及母（子）基金應當委托符合條件的金融機構(gòu)進行托管，簽訂資金托管協(xié)議。母（子）基金托管金融機構(gòu)由母（子）基金確定。

托管金融機構(gòu)應當具備以下條件： 

（一）在市北區(qū)內(nèi)設(shè)有機構(gòu)，與我區(qū)有良好的合作基礎(chǔ)； 

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員； 

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)； 

（四）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度； 

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第三十條引導基金托管金融機構(gòu)應于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向區(qū)財政局、受托管理機構(gòu)報送季度托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應隨時報告。 

第三十一條母（子）基金應按照國家有關(guān)法律法規(guī)制定章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)章程或合伙協(xié)議的約定進行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，受托管理機構(gòu)可選擇終止合作： 

（一）與基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的； 

（二）母（子）基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務的； 

（三）投資領(lǐng)域或地域不符合規(guī)定的； 

（四）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的； 

（五）其它不符合章程或合伙協(xié)議約定的。 

第三十二條受托管理機構(gòu)不得從事?lián)?、貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。不得對外贊助、捐贈。 

第三十三條母（子）基金閑置資金只能存放銀行及投資于銀行安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。母（子）基金不得從事以下業(yè)務： 

（一）擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務； 

（二）公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外； 

（三）投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品； 

（四）進行承擔無限連帶責任的對外投資； 

（五）吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等； 

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金； 

（七）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務。 

第三十四條母（子）基金應按國家有關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求登記備案。 

第三十五條基金管理機構(gòu)每季度向受托管理機構(gòu)提交母（子）基金運行報告，并按照財政部、國家發(fā)展改革委等部門要求提報母（子）基金運行情況。每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度會計報告》和《基金年度運行情況報告》。受托管理機構(gòu)要加強對母（子）基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務狀況，防范財務風險。若出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導向等情形，受托管理機構(gòu)有權(quán)終止與基金管理機構(gòu)的合作。

第三十六條受托管理機構(gòu)接受審計、財政部門的監(jiān)督檢查。對受托管理機構(gòu)、母（子）基金管理機構(gòu)、個人以及政府部門在財政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第三十七條建立引導基金管理運作容錯機制。引導基金績效評價應按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價，不對單只基金或單個項目盈虧進行考核。

第七章附則 

第三十八條引導基金與中央、省級、市級引導基金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

第三十九條引導基金按照《財政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財預〔2015〕210號）規(guī)定進行賬務處理。 

第四十條本辦法由區(qū)財政局負責解釋。 

第四十一條本辦法自2018年7月9日起施行，有效期至2023年7月8日止。