創(chuàng)業(yè)板計(jì)算機(jī)領(lǐng)域企業(yè)專(zhuān)利分析

 　創(chuàng)業(yè)板自設(shè)立以來(lái)，一大批高科技企業(yè)在該板塊上市，為企業(yè)發(fā)展提供了有效的融資渠道。截至2012年10月31日，創(chuàng)業(yè)板共有上市企業(yè)355家，其中涉及計(jì)算機(jī)行業(yè)的上市公司達(dá)53家，占創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)總數(shù)的14.92％。這53家企業(yè)中，有5家是2009年上市的，13家是2010年上市的，19家是2011年上市的，可見(jiàn)計(jì)算機(jī)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)數(shù)量呈逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)。上述53家計(jì)算機(jī)上市企業(yè)均是高新技術(shù)企業(yè)，代表了計(jì)算機(jī)領(lǐng)域最新發(fā)展方向，覆蓋了新一代信息技術(shù)、高端設(shè)備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。對(duì)此，筆者將從計(jì)算機(jī)企業(yè)地域分布、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量，以及上市前后專(zhuān)利申請(qǐng)表現(xiàn)三方面出發(fā)，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市計(jì)算機(jī)企業(yè)的專(zhuān)利狀況進(jìn)行分析，以展現(xiàn)這些企業(yè)在專(zhuān)利申請(qǐng)、保護(hù)、運(yùn)用及管理方面的現(xiàn)狀，剖析其存在的問(wèn)題。　　

　　從上述53家主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及計(jì)算機(jī)的上市企業(yè)的信息披露得知，有41家企業(yè)主要涉及計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用服務(wù)，如神州泰岳、超圖軟件等公司；有12家企業(yè)涉及計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備領(lǐng)域，如朗科科技、華力創(chuàng)通等公司。　

　　企業(yè)地域分布　　

　　從53家創(chuàng)業(yè)板上市計(jì)算機(jī)企業(yè)地域分布來(lái)看，北京的企業(yè)最多，有20多家，占上市計(jì)算機(jī)企業(yè)總數(shù)的1/3以上;來(lái)自廣東省的企業(yè)有15家，也占到上市計(jì)算機(jī)企業(yè)總數(shù)的近1/3；北京和廣東的上市計(jì)算機(jī)企業(yè)數(shù)量之和超過(guò)了整個(gè)上市計(jì)算機(jī)企業(yè)總數(shù)的一半多。其他18家企業(yè)中，有6家來(lái)自上海，4家來(lái)自浙江，江蘇和福建各有3家，遼寧和河南各有1家。由此可見(jiàn)，創(chuàng)業(yè)板上市計(jì)算機(jī)企業(yè)主要集中在計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，從一定程度上體現(xiàn)了北京、廣東等地區(qū)對(duì)中小型計(jì)算機(jī)企業(yè)的重視。　

　　企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)狀況　

　　統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2012年10月31日，355家上市企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總量達(dá)到1.6005萬(wàn)件，平均每家上市企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量約為45.08件。其中，41家計(jì)算機(jī)軟件企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量為827件，平均每家企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量為20.17件。12家計(jì)算機(jī)硬件企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量為626件，平均每家企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量為52.16件。由此可見(jiàn)，創(chuàng)業(yè)板計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量遠(yuǎn)少于創(chuàng)業(yè)板其他領(lǐng)域企業(yè)的平均專(zhuān)利申請(qǐng)量。

　　筆者認(rèn)為，這種現(xiàn)象從表面上看與計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域高速發(fā)展的現(xiàn)狀不太吻合，但有其必然性。

　　首先，創(chuàng)業(yè)板計(jì)算機(jī)軟件企業(yè)在一定程度上缺乏高成長(zhǎng)性。創(chuàng)業(yè)板主要為高科技領(lǐng)域的中小企業(yè)提供了融資場(chǎng)所，計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域的上市公司雖在短期內(nèi)具備一定的盈利基礎(chǔ)，并擁有一定的資產(chǎn)規(guī)模，但其通常具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性等特點(diǎn)。在這種情況下，這些企業(yè)往往很少有長(zhǎng)遠(yuǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。有的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域比較集中，往往僅靠一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，在其主要核心技術(shù)獲得專(zhuān)利授權(quán)后，很難保證有持續(xù)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量。有的企業(yè)則過(guò)分依賴(lài)其大客戶(hù)，如神州泰岳，中國(guó)移動(dòng)2010年下半年調(diào)整3G終端的采購(gòu)方式后，直接影響了其相關(guān)技術(shù)的發(fā)展。　

　　其次，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或計(jì)算機(jī)硬件領(lǐng)域相比，計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域存在無(wú)法獲得專(zhuān)利法保護(hù)的客體。例如，同花順公司主營(yíng)的金融資訊及數(shù)據(jù)服務(wù)、網(wǎng)上行情交易系統(tǒng)服務(wù)，因涉及利用經(jīng)濟(jì)科學(xué)理論將與商業(yè)活動(dòng)有關(guān)的信息資料進(jìn)行分析處理而被視為“商業(yè)方法”，導(dǎo)致其不能獲得專(zhuān)利權(quán)；拓爾思公司的核心技術(shù)主要涉及搜索引擎、軟件生命周期管理、文本分類(lèi)、知識(shí)庫(kù)等，這類(lèi)產(chǎn)品有的屬于不能被授予專(zhuān)利權(quán)的計(jì)算機(jī)軟件，有的則是目前可否申請(qǐng)專(zhuān)利的爭(zhēng)議熱點(diǎn)。

　　最后，計(jì)算機(jī)軟件可以通過(guò)專(zhuān)利權(quán)和著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)，也可以通過(guò)商業(yè)秘密的形式加以保護(hù)。相對(duì)于著作權(quán)或商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，專(zhuān)利權(quán)成本高、維權(quán)難度大，因此多數(shù)計(jì)算機(jī)企業(yè)通過(guò)著作權(quán)或商業(yè)秘密等方式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

　　采用著作權(quán)或商業(yè)秘密的方式對(duì)計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行保護(hù)固然有好的一面，然而事實(shí)上，通過(guò)專(zhuān)利的形式來(lái)保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件更具有優(yōu)勢(shì)。在軟件開(kāi)發(fā)體系中，通常起主導(dǎo)作用的是軟件系統(tǒng)的總體設(shè)計(jì)思想，而只有專(zhuān)利法才能對(duì)計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)思想給予保護(hù)。著作權(quán)保護(hù)的是將軟件設(shè)計(jì)思想具體化了的代碼化指令序列，或是可以被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列和符號(hào)化語(yǔ)句序列；而商業(yè)秘密則存在著泄密的風(fēng)險(xiǎn)。

　　總而言之，計(jì)算機(jī)軟件企業(yè)在研發(fā)計(jì)算機(jī)軟件的同時(shí)需要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理力度，提高專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)。

　　筆者進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，上述53家計(jì)算機(jī)企業(yè)的1453件專(zhuān)利申請(qǐng)中，發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量分別為853件、309件和292件，分別占專(zhuān)利申請(qǐng)總量的58.7％、21.2％和20.1％。其中，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)100件的公司僅有1家（朗科科技），多于20件、少于或等于100件的公司有11家（如華平股份、數(shù)碼視訊、東土科技等），少于20件的公司有41家，還有6家企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為零（數(shù)字政通、東方國(guó)信、天璣科技、衛(wèi)寧軟件、掌趣科技、長(zhǎng)亮科技）。

　　相對(duì)來(lái)說(shuō)，發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量較高，其申請(qǐng)情況能從一定程度上反映出企業(yè)專(zhuān)利的整體質(zhì)量。由此可見(jiàn)，計(jì)算機(jī)企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)整體數(shù)量偏少，其創(chuàng)新水平、研發(fā)能力和專(zhuān)利質(zhì)量有待提高。

　　企業(yè)上市前后專(zhuān)利申請(qǐng)狀況

　　從2009年至2011年上市的18家計(jì)算機(jī)企業(yè)的發(fā)展情況來(lái)看，有近1/3的企業(yè)在上市后專(zhuān)利申請(qǐng)量減少；有近2/3企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量在上市后仍然保持穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)；還有3家企業(yè)在上市后實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利申請(qǐng)量零的突破。

　　盡管專(zhuān)利擁有量并不是企業(yè)上市的硬性條件，但創(chuàng)業(yè)板對(duì)于上市企業(yè)的核心業(yè)務(wù)一般都有要求，即“具有一定自主創(chuàng)新性的高端產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)”，“無(wú)技”闖蕩創(chuàng)業(yè)板只會(huì)面臨尷尬。筆者認(rèn)為，對(duì)于準(zhǔn)備上市的企業(yè)，缺少專(zhuān)利可能會(huì)成為企業(yè)沖擊創(chuàng)業(yè)板失敗的一大原因。對(duì)于已經(jīng)上市的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大對(duì)其創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，進(jìn)一步促使企業(yè)健康、穩(wěn)定地高速成長(zhǎng)，從而保證投資者獲得高收益，真正達(dá)到創(chuàng)業(yè)板“幫助中小企業(yè)解決融資困難，培植中國(guó)本土類(lèi)似微軟一樣的科技創(chuàng)新企業(yè)”的初衷。【知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)】